玉米收獲機(jī)專利維權(quán)方案設(shè)計分析
胡  偉1    劉玉樂2
（1天津市農(nóng)業(yè)機(jī)械局；2天津農(nóng)學(xué)院）

1 前言
企業(yè)發(fā)展需要許多條件，人才、資金、管理、技術(shù)等等，而技術(shù)是企業(yè)的核心競爭力之一，對于制造型、開發(fā)性的企業(yè)，尤其如此。因此，保護(hù)自己的技術(shù)優(yōu)勢是企業(yè)必須注重的工作，申請專利是企業(yè)保護(hù)自身技術(shù)權(quán)力的一個有效措施，保護(hù)自己的知識產(chǎn)權(quán)又是企業(yè)保護(hù)核心競爭力的一個重要組成部分。
天津富康農(nóng)業(yè)開發(fā)有限公司（以下簡稱富康公司）是我國玉米收獲機(jī)專業(yè)生產(chǎn)企業(yè)之一，也是行業(yè)內(nèi)擁用一定知名度的企業(yè)，產(chǎn)品產(chǎn)量也居國內(nèi)生產(chǎn)企業(yè)前列。富康公司從1998年開始投身玉米收獲機(jī)的開發(fā)生產(chǎn)，開發(fā)4YW-3型玉米聯(lián)合收獲機(jī)。在生產(chǎn)4YW-3型玉米收獲機(jī)的同時，企業(yè)又傾注了很大的精力用于新產(chǎn)品、新技術(shù)的研究開發(fā)。取得多項國家專利，其開發(fā)的以扶禾桿為特征的不對行收獲技術(shù)成功地解決了玉米對行收獲的難題，取得了國家專利，同時面向市場推出了具有自主知識產(chǎn)權(quán)的4YW-Q型全幅玉米收獲機(jī)，該型玉米收獲機(jī)可以從田塊任意位置進(jìn)入田間作業(yè)，可以適應(yīng)不同種植行距的玉米的收獲，該型玉米收獲機(jī)的問世，受到業(yè)內(nèi)人士的極大關(guān)注，產(chǎn)品推向市場之后，受到用戶的歡迎，產(chǎn)品銷往北京、天津、河北、山西、內(nèi)蒙古、河南、山東、陜西、黑龍江、吉林、遼寧、安徽等16個省、市、自治區(qū)，列入農(nóng)業(yè)部農(nóng)機(jī)購機(jī)補(bǔ)貼目錄。
但是，近年來，一些農(nóng)機(jī)企業(yè)，也開始將扶禾桿裝置安裝到他們的玉米收獲機(jī)產(chǎn)品上，富康公司經(jīng)過一定的調(diào)查，認(rèn)定這些行為侵害了自己的合法權(quán)益，為此，開始積極采取措施，以維護(hù)自己的專利權(quán)益。為此制訂了專利維權(quán)方案。
通過富康公司專利維權(quán)案例設(shè)計的分析，也可以給行業(yè)內(nèi)其它企事業(yè)單位以借鑒。相關(guān)農(nóng)機(jī)企事單位可以通過精心組織的有理、有節(jié)、有利的專利維權(quán)行動保護(hù)自身的合法權(quán)利，取得經(jīng)濟(jì)上、宣傳輿論上的利益。同時，通過專利維權(quán)行動對其他有專利侵權(quán)行為的企業(yè)以警世，提請行業(yè)各方重視知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，提高全行業(yè)知識產(chǎn)權(quán)方面的法律意識，起到“清潔”農(nóng)機(jī)技術(shù)市場的作用。
2  我國玉米收獲機(jī)專利情況
從1986年至今，我國收獲機(jī)械專利申請合計951件，其中發(fā)明107件，實用新型844件，外觀設(shè)計22件。
玉米收獲機(jī)專利合計102件。其中，發(fā)明專利申請20件，實用新型專利申請82件。對發(fā)明專利進(jìn)行分析，外國申請與國內(nèi)申請比例為4：16；國內(nèi)職務(wù)發(fā)明與非職務(wù)發(fā)明申請比例為2：14；剛公開的2件，公開后正在審查的7件，公開后撤回的2件，授權(quán)后不繳納年費放棄的4件。目前有效的發(fā)明專利4件，占20％。就20件發(fā)明專利的申請主題看其中11件涉及不拘行收獲，占55%，其他涉及青貯、部件改進(jìn)等零散設(shè)計構(gòu)思。從數(shù)量看，包括發(fā)明和實用新型，1990年前的有4件，1991~1995年有8件，1996~2000年有25件，2001~2005年有104件，呈逐年增長的態(tài)勢。專利申請量的明顯增長，與玉米收獲機(jī)市場需求增長相同步。
就其主要技術(shù)方案而言，有以石家莊農(nóng)機(jī)制造公司為代表的調(diào)行式結(jié)構(gòu)、葡萄牙達(dá)庫尼亞的雙圓盤式結(jié)構(gòu)、德國肯勃公司排稈式結(jié)構(gòu)、天津富康公司強(qiáng)制喂入加扶禾桿式結(jié)構(gòu)、北京立式橫向集禾式結(jié)構(gòu)及其他類型全幅切割式結(jié)構(gòu)。由此可以看出我國玉米收獲機(jī)的技術(shù)主攻方向是針對實現(xiàn)不等行距收獲問題。4件有效發(fā)明專利分別為山東省01135222.1的玉米青貯收獲機(jī)、北京市的99109288.0前置立式割臺玉米收獲機(jī)、聯(lián)邦德國肯勃公司96111937.3玉米類不拘行收獲機(jī)（2件）。
3  富康公司專利情況
天津富康農(nóng)業(yè)開發(fā)有限公司是專業(yè)從事農(nóng)業(yè)機(jī)械研究、開發(fā)的集科工貿(mào)于一體的實業(yè)公司,占地93460平方米，建筑面積31000平方米。1998年研制的4W—3型背負(fù)式三行玉米收獲機(jī)成為國內(nèi)同種機(jī)型中技術(shù)領(lǐng)先的產(chǎn)品，并于1999年通過天津市農(nóng)機(jī)新產(chǎn)品鑒定，實現(xiàn)小批量銷售。產(chǎn)品已覆蓋16個省的玉米產(chǎn)區(qū)，引起各級領(lǐng)導(dǎo)、農(nóng)機(jī)農(nóng)業(yè)專家、購機(jī)客戶的極大關(guān)注。2002年由研究開發(fā)了4YW-Q型全幅玉米收獲機(jī)。2003年1月8日，由天津市科委組織的農(nóng)機(jī)專家組對4YW—Q型全幅不對行玉米聯(lián)合收獲機(jī)進(jìn)行了鑒定，鑒定結(jié)論是：4YW—Q型背負(fù)式全幅玉米聯(lián)合收獲機(jī)是對我國玉米機(jī)械化收獲技術(shù)的重大突破，技術(shù)水平達(dá)到國內(nèi)領(lǐng)先水平。2003年1月，4YW—Q型全幅玉米聯(lián)合收獲機(jī)被天津市政府授予第三屆天津農(nóng)業(yè)名牌產(chǎn)品。2003年4月，天津富康公司《4YW—Q型（不對行）玉米聯(lián)合收獲機(jī)產(chǎn)業(yè)化》被科技部確定為國家級星火計劃重點產(chǎn)品項目；2004年5月，天津富康公司被科技部確定為玉米主產(chǎn)區(qū)機(jī)械化收獲技術(shù)推廣項目，同時被確定為國家玉米機(jī)械化收獲技術(shù)依托單位。2004年8月，被科技部授予國家星火計劃——龍頭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中心。天津富康公司有較強(qiáng)的產(chǎn)品研究、開發(fā)力量，并有較強(qiáng)的可持續(xù)發(fā)展能力，研制和儲備的多項實用新型技術(shù)和新技術(shù)產(chǎn)品使企業(yè)儲備了充足的發(fā)展后勁。
其中，富康公司的以扶禾桿為特征的不對行收獲技術(shù)專利，ZL01268395.7；ZL01279087.7，有效地解決了玉米不對行收獲難題；雙向卸糧裝置，ZL200520144668.X，實現(xiàn)了卸糧不停車；可升降果穗升運器，ZL200620018527.8，可使運輸狀態(tài)時，在高度方面的通過性好。這三項專利成為富康公司的玉米收獲機(jī)的核心技術(shù)所在，尤其是扶禾桿技術(shù)，成功的解決了玉米不對行收獲的難題。
2005年，富康公司與河北萬通公司采用專利合作的方式，在萬通公司進(jìn)行玉米收獲機(jī)的合作生產(chǎn)，取得成功，產(chǎn)品列入相關(guān)省農(nóng)機(jī)補(bǔ)貼目錄，享受補(bǔ)貼優(yōu)惠政策，成為專利合作的一個成功范例。
4  專利被侵權(quán)情況
從2004年起，富康公司技術(shù)人員、銷售人員從農(nóng)機(jī)銷售市場和參加一些展覽會、現(xiàn)場會，就發(fā)現(xiàn)一些玉米收獲機(jī)生產(chǎn)企業(yè)開始在其收獲機(jī)割臺商使用富康公司擁用專利的扶禾桿技術(shù)。到2006年，共發(fā)現(xiàn)侵權(quán)企業(yè)6家，侵權(quán)包括扶禾桿技術(shù)、雙向卸糧裝置等，其中，主要是扶禾桿技術(shù)被侵權(quán)**多。這些企業(yè)分布在北京、山東、河北、陜西等地。尤以侵權(quán)扶禾桿技術(shù)為甚。原因是該項技術(shù)是目前解決我國玉米技術(shù)對行問題的關(guān)鍵技術(shù)，很多企業(yè)雖然一直在研究攻關(guān)，都無功而返，到目前為止，曾經(jīng)設(shè)想過很多種解決方案，但都難以繞過這一實用技術(shù)的關(guān)口。加之扶禾桿技術(shù)結(jié)構(gòu)簡單，易被模仿，有能有效地解決技術(shù)難題，所以成為被侵權(quán)的“重災(zāi)區(qū)”。
尤其是一些企業(yè)明知其采用的技術(shù)是富康公司的專利，卻仍然堅持侵權(quán)行為。有的說，我們過去就是被侵權(quán)的**大受害者；有的說，中國的專利就那么回事；甚至大張旗鼓的宣傳其侵權(quán)采用的技術(shù)，毫無顧忌。總之，對其侵權(quán)行為不以為然，反映出行業(yè)內(nèi)專利權(quán)方面法律意識淡薄的情況。
5  富康專利維權(quán)方案設(shè)計
5.1 維權(quán)方案設(shè)計
在實施**終的方案之前，可以采取明示自己權(quán)利的保護(hù)策略。包括：一、在產(chǎn)品、說明書和宣傳材料的顯要位置貼上標(biāo)識，主張自己的權(quán)利，防止侵權(quán)方說“不知道”；二、在業(yè)內(nèi)《中國農(nóng)機(jī)化導(dǎo)報》、《當(dāng)代農(nóng)機(jī)》、《農(nóng)業(yè)機(jī)械》、《農(nóng)機(jī)科技推廣》、《農(nóng)機(jī)市場》、《農(nóng)機(jī)質(zhì)量與監(jiān)督》等報紙、雜志上刊登聲明，主張自己的權(quán)利，給侵權(quán)方制造輿論壓力和心理壓力，同時，也達(dá)到宣傳企業(yè)、宣傳產(chǎn)品的作用，一舉兩得；三、以內(nèi)參、情況反映等方式報告有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和行業(yè)管理部門，陳訴被侵權(quán)的情況，爭取支持。這些步驟也是整個維權(quán)方案不可或缺的有機(jī)組成部分。也可收集侵權(quán)事例提供給有關(guān)媒體，提供新聞線索，協(xié)助媒體記者開展調(diào)查，進(jìn)行必要的宣傳造勢。
為維護(hù)合法權(quán)力，**終可能的徹底解決方案，應(yīng)該落在通過法律手段來解決問題。因此，設(shè)計出如下維權(quán)行動方案。
（1） 收集證據(jù)
① 收集各種會議、活動中所含侵權(quán)事實的照片、產(chǎn)品樣本和圖片；
② 收集侵權(quán)方的網(wǎng)頁照片、文字資料；
③ 收集報紙雜志在“不經(jīng)意”對侵權(quán)產(chǎn)品及其生產(chǎn)、銷售情況的報道；
④ 收集侵權(quán)方侵權(quán)產(chǎn)品的銷售數(shù)量（包括報刊報道、內(nèi)部文件等資料）；
⑤ 侵權(quán)產(chǎn)品購機(jī)用戶證據(jù)（發(fā)票、農(nóng)機(jī)購機(jī)補(bǔ)貼記錄、樣機(jī)、用戶購機(jī)的證言證物等）。
（2） 分析侵權(quán)企業(yè)情況
① 企業(yè)規(guī)模；
② 企業(yè)在行業(yè)的影響度；
③ 侵權(quán)產(chǎn)品數(shù)量；
④ 企業(yè)處所。
（3） 研究訴求取舍
① 確定投訴（起訴）對象；
② 確定投訴（起訴）地點；
③ 確定訴求具體內(nèi)容（經(jīng)濟(jì)、名譽(yù)等）；
④ 確定訴求的渠道（法院、知識產(chǎn)權(quán)局等）；
⑤ 研究訴求的成本與預(yù)期的結(jié)果。
（4） 確定維權(quán)實施部門
① 自己行動，確定部門和人員；
② 委托專利事務(wù)所。
（5）維權(quán)過程的宣傳造勢
宣傳工作應(yīng)該貫穿整個維權(quán)行動，營造一個良好的輿論氛圍。
5.2 對維權(quán)方案設(shè)計的分析
（1）證據(jù)收集應(yīng)盡可能翔實。報刊、廣告等圖片可以作為佐證，但更應(yīng)收集到用戶購買侵權(quán)產(chǎn)品的證據(jù)，如購機(jī)發(fā)票、農(nóng)機(jī)管理部門購機(jī)補(bǔ)貼的協(xié)議、合同等侵權(quán)實際發(fā)生的證明。還應(yīng)注意從侵權(quán)企業(yè)對外宣傳的文件、新聞稿中收集其侵權(quán)產(chǎn)品生產(chǎn)數(shù)量，以便在維權(quán)時能準(zhǔn)確計算經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額。證據(jù)從總量而言，是多多益善，但必須收集到實際交易的核心證據(jù)。
我方應(yīng)主動通過文獻(xiàn)檢索或搜集相關(guān)證據(jù)論證我專利確實具備新穎性和創(chuàng)造性，自己具備先用權(quán)，檢查專利是否已經(jīng)授權(quán)或是否還在有效期內(nèi)。即占在對方可能反訴的立場上進(jìn)行思考。
（2）分析侵權(quán)企業(yè)的情況，做到知己知彼，維權(quán)時更能把握分寸，采取針對性的措施。對此，有兩種策略，第一種是先找力量比較薄弱的對手，即俗話說的找“軟柿子”捏，力求一戰(zhàn)而屈人之兵，重成功率，為之后的啃硬骨頭奠定基礎(chǔ)。但是要注意，要出手就要確保勝訴，明確確認(rèn)被告侵權(quán)，不調(diào)解，即使不求經(jīng)濟(jì)收益，也要明確對方侵權(quán)事實成立。此戰(zhàn)，以宣傳為主，經(jīng)濟(jì)收益其次。這一方式較為便捷，但宣傳作用有限，經(jīng)濟(jì)利益也有限，不過風(fēng)險也比較小。第二種是直接面對實力強(qiáng)大的對手，硬碰硬，宣傳效果顯著，經(jīng)濟(jì)收益也可能豐碩，但存在的風(fēng)險也比較大，難度也大，所化費的精力、財力也可能比較多。行動的前提是在充分咨詢專利事務(wù)專家的基礎(chǔ)上，選擇效益**大化的策略。
（3）在上述情況分析之后，確定維權(quán)的優(yōu)選對象。在具體起訴地點上需要斟酌，鑒于我國目前具體情況，訴求地點優(yōu)選我方所在地，其次是第三方地區(qū)，盡量避免在對方所在地，避免地方保護(hù)主義作祟；**好選擇異地代理商作為被告，把生產(chǎn)企業(yè)作為連帶人牽入案件。
訴求所要達(dá)到的目的，需根據(jù)侵權(quán)企業(yè)的情況，確定宣傳和經(jīng)濟(jì)利益誰優(yōu)先。至于訴求渠道，**終的結(jié)果都是由法院定案，但國家相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)管理部門對侵權(quán)事實的認(rèn)定起作至關(guān)重要的作用。因此，要根據(jù)實際情況選擇是直接對簿公堂，還是先到知識產(chǎn)權(quán)部門舉報投訴，待知識產(chǎn)權(quán)部門確認(rèn)侵權(quán)事實成立，再以此為據(jù)，進(jìn)行法律訴訟。
（4）凡事預(yù)則立，不預(yù)則廢。侵權(quán)方在被訴求之后，肯定不會束手就擒，也會用可能的辦法、手段來進(jìn)行反擊，這一點必須預(yù)想到。
關(guān)于對方可能的反應(yīng)。對方在生產(chǎn)經(jīng)營中，面對專利侵權(quán)指控。在這種情況下，生產(chǎn)經(jīng)營者或感到六神無主，不知如何是好；或四處請客送禮托關(guān)系擺平；或置之不理，我行我素。          
或許，被告方可能優(yōu)選的策略就是提出專利無效，企圖通過專利無效宣告程序，請求法院宣告我方專利權(quán)無效（被國家知識產(chǎn)權(quán)局宣告無效的專利權(quán)視為自始即不存在） ，這時，法院會暫停審理，等待專利部門的認(rèn)定結(jié)果。此時，如果我方提出訴訟保全，對侵權(quán)方震懾力**大，但我方承擔(dān)的風(fēng)險也同樣巨大。因此，前期取證工作必須嚴(yán)謹(jǐn)、完備。還也要有長期作戰(zhàn)，甚或失敗的思想準(zhǔn)備。
對方若認(rèn)識到確實屬于侵權(quán)，也可能會提出和解或調(diào)解的解決方式。這種方式尤其對于侵權(quán)者來說為優(yōu)選方式，付出代價較小。我方在有理、有利、有節(jié)的基礎(chǔ)上也可以考慮。如果對方的認(rèn)錯態(tài)度誠懇，給出的條件適當(dāng)，未必非要對簿公堂。但前提應(yīng)該是對方確認(rèn)侵權(quán)事實成立，這樣有利于我方后續(xù)對其他侵權(quán)方的維權(quán)工作。
（5）開啟維權(quán)具體方案時，必須評估可能的結(jié)果與可能的花費。由公司自己組織維權(quán)行動，對自身情況和對方侵權(quán)情況在技術(shù)上比較清晰，但是可能費時費力，牽扯精力過多，影響其他工作開展，但官司勝訴，所獲效益較大。在公司人員較少，對專利事務(wù)不熟悉的現(xiàn)狀下，委托對專利事務(wù)有專長的專利事務(wù)所合作則是一項明智的選擇，也對對方有相當(dāng)?shù)耐亓Α＠聞?wù)所有專利方面的專門人才，業(yè)務(wù)熟悉，采用委托代理的方式，不牽涉企業(yè)過多地精力，同時也充分利用專業(yè)部門的技能。但公司必須輔之以專業(yè)技術(shù)人員，這種選擇對可能的經(jīng)濟(jì)收益需要明確具體的效益分配方案。
6  維權(quán)結(jié)果的預(yù)期分析與討論
通過維權(quán)行為，可能產(chǎn)生以下幾種結(jié)果。
（1）經(jīng)過充分的準(zhǔn)備和充足的證據(jù)，維權(quán)行動取得成功，一是阻止了侵權(quán)方的行為，二是我方獲得經(jīng)濟(jì)收益，三是達(dá)到宣傳目的，實現(xiàn)維權(quán)行動的初衷。這是**為理想的結(jié)果。勝訴之后，可以采用多種方式進(jìn)行下一步工作。如，對方停止侵權(quán)，賠償經(jīng)濟(jì)損失；也可以在取得經(jīng)濟(jì)與輿論宣傳成效之后，就此與對方開展合作，專利入股、專利合作，參與分紅，專利轉(zhuǎn)讓等都是可選之舉措，以此實現(xiàn)雙贏。
（2）由于各種原因，訴求形成僵持狀態(tài)，可能長時間的持續(xù)，雙方基于人力、物力的耗費，**終達(dá)成調(diào)解。此結(jié)果可能取得部分經(jīng)濟(jì)效益，可達(dá)到宣傳目的，但對后續(xù)的其他侵權(quán)方而言，我方則較難以開展維權(quán)行動。在這種結(jié)果中，寧可損失部分經(jīng)濟(jì)利益，也要確認(rèn)對方的侵權(quán)事實。
（3）由于對專利內(nèi)涵的不同理解，或?qū)＠U述的適當(dāng)，或證據(jù)不確定，我方訴求未果，以失敗告終。我方在經(jīng)濟(jì)上、輿論宣傳上都將十分不利，處于十分被動的地位。當(dāng)竭盡全力避免之。在設(shè)計方案中也需要做出這種結(jié)果的預(yù)案。
從當(dāng)前掌握的有關(guān)證據(jù)及對有關(guān)專利事務(wù)專家的咨詢，綜合分析，產(chǎn)生前兩種結(jié)果的可能性較大，而第三種的概率較小。
  
鳴謝：本文在撰寫過程中，曾在天津市第二屆農(nóng)機(jī)化青年讀書班上作為案例組織學(xué)員進(jìn)行討論分析，學(xué)員們提出了很多建設(shè)性的意見，本文予以了采納，在此表示感謝。